2021年05月10日
【翻译】亚洲基础设施投资银行的项目受影响人机制
本文档根据亚投行发布的AIIB Policy on the Project-affected People’s Mechanism (https://www.aiib.org/en/policies-strategies/operational-policies/policy-on-the-project-affected-mechanism.html)进行翻译,仅供参考,如有疑义,请以亚投行发布的英文版本为准。
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1. 介绍

1.1 亚洲基础设施投资银行(亚投行,下同)的《环境与社会框架》为亚投行投资项目的环境与社会管理作出了很好的指引。《环境与社会框架》为公众磋商以及信息披露提供了一个机制,披露环境和社会风险和项目影响方面的信息,也申诉补偿提供了一个机制,即项目层面的申诉机制。《环境与社会框架》还提出,亚投行还将专门建立一个机制,接收项目受影响人的申诉,如果他们认为亚投行未能遵守其环境与社会政策,致使自己受到或者可能受到负面影响。

1.2 董事会通过的本项政策建立了这样一机制,即项目受影响人机制PPM)CEIU部门(申诉解决、评估和诚信部门)将负责该机制的正常运作

1.3虽然依亚投行条款第29(4)条,行长在董事会的监督下管理亚投行,但本政策确认行长已将投资业务方面的重要管理权下放给副行长兼首席投资官,以及负责政策和战略的副行长。相应的,该政策所需管理层的任何行动,也将由上述两位副行长负责决策。

1.4 根据亚投行订条款26条,政策被董事会的 "重政策"

1.5 本政策将于2019年3月31日生效,并适用于当日或之后拟议或批准的所有融资项目在该日之前拟议或批准融资项目,只要在第4节(申报时限)规定的适用期限内提交与该项目有关的文件,政策约束

2. PPM及其功能

2.1 功能:该机制为项目受影响人提供了一个机会,对其提交的申诉进行独立和公正的审查,如果他们认为已经或有可能因为亚投行未能遵守其环境与社会政策而受到不利影响,并且他们的问题无法通过项目层面的申诉机制或亚投行管理层得到满意的解决。亚投行的可问责性将通过PPM的三个功能得到增强:

2.1.1 项目查询处理(查询处理),其目的是在亚投行就某一项目尽职调查期间,快速解决项目受影响人关心的简单问题,而这些事项不需要争端解决。这可能包括询问与项目有关的磋商过程,或要求解决在项目筹备过程中遇到的任何环境污染问题,如尘、噪音或行动限制等。

2.1.2 争端解决功能(争端解决),该功能将试图协调亚投行、项目受影响人和/或客户的对话,以商定采取行动,减缓亚投行项目在尽职调查期间或项目执行期间所产生的可量化的、潜在的或实际发生的负面环境和社会影响。

2.1.3 合规审查功能(合规审查)其目的是调查项目受影响人提出的指控,即投行在对项目进行尽职调查或在项目实施监督过程中,没有遵守环境与社会政策的规定,从而对项目受影响人造成或可能造成重大不利的环境或社会影响,如果指控属实,审查管理层为解决这些影响而提出的所有行动计划。

2.2 为了发挥PPM的功能,PPM应包含以下职能:

2.2.1 审查提交申诉的资格。

2.2.2 评估申诉并作出决定。

2.2.3 执行与履行上述职相关的其他合理任务。

2.3申诉解决、评估和诚信部门(CEIU)总经理CEIU部门总经理代表PPM,在董事会和行长之前,优先处理所有相关事项。CEIU部门总经理应能够畅通无阻地进入董事会政策和战略委员会,报告PPM的工作

2.4 配置:行长应确保PPM能够获得充足的人力和资源以发挥其作用。行长也应确保部门总经理有充分的权力访问亚投行工作人员并获取文件,包括与PPM接收和处理的申诉文件相关的电子文件,并确保亚投行人员与PPM充分合作

3. 申诉人的资格要求

3.1 两个或者两个以上的项目受影响人(请求者)可以提交申诉。他们可以委托一名本国代表(授权代表)代他们提交材料。无法获得本国授权代表的特殊情况下,请求者可指定境外的个人或组织作为其授权代表提交申诉。

4. 提交申诉的时限要求

4.1 项目查询处理可以在亚投行项目概要信息披露之后、融资批准之前提交

4.2 要求争端解决或合规审查可以在以下时限内提交:(i)对争端解决类的申诉,可以在亚投行披露项目有关的概要信息之后,(ii)对合规审查类的申诉,应在融资批准之后,二者都应在下述日期之前:

4.2.1 对主权担保贷款:截止日期前。在特殊情况下,如果在截止日期后继续受环境与社会责任的约束,则PPM认为在项目截止日期后的24个月内提交的申诉是合格的。

4.2.2 对非主权担保贷款:亚投行最后一次拨付资金之日后24个月内提交或,如果存在担保的情况,则为相关债务下最后一次付之日后24个月内提交,如果是股权融资,则应在亚投行退出投资之前提交

5. 提交申诉的资格认定

5.1 如果存在以下情况,申诉应被PPM认为是不合格的:

5.1.1 与亚投行批准融资项目或已披露概要信息的项目无关的申诉

5.1.2 匿名申诉;

5.1.3 提出的指控与行为规范或采购有关;

5.1.4 与亚投行的环境与社会政策无关的申诉;

5.1.5 与环境与社会政策相关性不够充分的申诉;

5.1.6 项目与其它多边开发银行或双边开发机构共同融资,且亚投行同意采用合作机构的环境与社会政策及程序,并适用他们的独立问责机制;

5.1.7 超出该政策规定的时限要求的申诉;

5.1.8 请求者没有尽力通过项目层面申诉机制和管理层解决问题,或没有向PPM阐明其为何没有这么做;

5.1.9 他们提出的问题已经在PPM的处理过程中,除非有之前的申诉所未涵盖的新证据或情况;或者

5.1.10请求者存在草率、恶意或不正当的意图或为了获得不正当的竞争优势而存在欺诈的申诉

5.2 此外,要求合规审查的申诉如有以下情况,也将被视作无效申诉:

5.2.1 提到的作为与不作为的行为与亚投行未能遵守环境与社会政策无关,或者它提出的问题也与此无关;

5.2.2 它提到的活动、相关方或影响超出了亚投行的合理控制范围(包括客户或任何第三方的行为,除非这些行为与评估亚投行是否遵守环境与社会政策直接相关);

5.2.3 涉及到亚投行成员国的法律、政策或规定,除非他们与亚投行遵守环境与社会政策直接相关;

5.2.4 涉及的事项正在进行仲裁或司法审查,除非董事会授权PPM处理此类请求;或

5.3.5 它提到的问题正在项目查询处理或争端解决的过程中。

6. 申诉处理过程

6.1 提交申诉:提交的申诉中应注明请求者是谁。请求者最好能够指明他们的申诉应当通过PPM的哪个职能进行审查,但这不是硬性要求。申诉中所包含的其它信息应该按照PPM程序规则中所给出的样本表格详细说明。

6.2 申诉的语言和与PPM书面沟通文件:提交的申诉可以用英语,也可以使用请求者所在国家的任何正式的或官方的语言。PPM确认信的语言为英语,如果提交的申诉不是英语,确认信将以提交申诉的语言进行回复。之后,PPM与请求者的通信应使用英语。如果提交的申诉不是英语,PPM还应将这些通信的关键部分翻译成请求者使用的语言。但是,如果与亚投行通信英文版本和翻译版本之间存在差异,则以英文版本为准。

6.3 申诉提交的确认:项目受影响人机制应对请求者提交的申诉予以确认,并根据申诉内容、时效和资格认定标准同时考虑请求者的建议(如有),给出最合适的处理方案意见。如果提交的申诉满足4(提交申诉的时限要求)和第5(提交申诉的资格认定)的适用要求,那么,将由请求者最终决定其希望采用的程序来处理申诉

6.4 资格审查、登记PPM将决定提交的申诉否满足5.1条设定的资格标准,并将该决定通知请求者、管理层和董事会。如果提交的申诉满足资格标准,将进入PPM的登记册。

6.5 实地考察除非项目所在成员反对,否则PPM可在收到文件后的任何时间对项目区域进行实地考察,以便更好地了解申诉的问题和提出解决问题的可能方法如果成员拒绝实地考察请求,PPM将通知董事会,并根据有证据进行审查。本着亚投行与成员国合作精神,预计成员国将会为PPM的实地考察提供及时的协助

6.6 项目查询处理:一旦提交的申诉在PPM进行登记,PPM将向管理层提交一份副本。管理层应提供对该申诉的反馈意见。PPM将协调管理层、客户、请求者及其他相关方进行建设性对话,确认所提问题的解决方案。项目查询处理应在项目准备阶段尽快落实解决方案。

6.7 请求争端解决

6.7.1 一旦申诉在PPM进行登记,PPM将向管理层提交一份副本。管理层应提供对该申诉的反馈意见。

6.7.2 PPM将把管理层对此申诉的回应反馈给请求者。管理层也应将此回应反馈给客户。

6.7.3 PPM征求争议各方的同意,着手解决争,并记录争端解决过程中所商定的方法和途径,以及确定的问题和处理时间表

6.7.4 PPM将致力于推动制定和签署一争端解决协议,其中包含对商定的具体行动的时限要求和可监测的执行时间表。

6.7.5 PPM应根据商定的计划监督争端解决协议的执行。

6.7.6 PPM应准备一份为解决争端所采取的行动的总结

6.7.7 PPM应鼓励争议各方达成共识。然而,如果在合理的期限内无法达成共识,PPM将终止申诉的审查。

6.7.8 争端解决的任何一方都可以在审查的任何阶段终止争议解决程序。这种情况下,如果满足合规审查的资格标准,请求者可以提交合规审查请求。

6.8 请求合规审查

6.8.1 一旦申诉在PPM进行登记,PPM应向管理层提交一份副本。管理层应对此申诉提供反馈意见,并就该申诉是否满足5.2节(提交资格认定)设定的资格标准提出审查意见(如果有的话)。

6.8.2 基于申诉提交的信息、管理层的回应(包括管理层提出的解决申诉问题的行动)、实地考察信息、董事会关注的问题或向当地官方或项目所涉各方获得的信息,PPM应决定该申诉是否满足5.2节设定的资格标准,并决定是否建议董事会启动合规审查程序。PPM还可以决定采用其它行动方案以代替合规审查。这种情况下,它还应决定是否需要董事会批准该行动方案。如果PPM决定不进行合规审查或其行动方案,则应向董事会和管理层提交一份报告,对该决定做出解释

6.8.3 如果PPM建议启动合规审查或其它合适的行动方案获得批准的话,PPM应向请求者传达该决定,管理层也应向客户传达该决定。

6.8.4如果董事会批准PPM启动合规审查的建议,PPM应就合规审查的职权范围征求董事会政策和战略委员会的意见,并与董事会分享最终职权范围以供参考PPM应成立以CEIU部门总经理为首的项目专项工作组,执行合规审查。请求者、客户、当地政府以及项目所涉各方、董事会有关人员、管理层和亚投行的其他同事在合规审查过程中都应有同等表达的机会。

6.8.5 在合规审查期间,如果PPM获悉申诉提交的关键问题正在寻求仲裁或司法程序解决,那么,PPM应评估这种并行程序的影响,并就是否继续进行合规审查向董事会提出建议。作为临时措施,PPM可暂停合规审查,直董事会就此作出决定。

6.8.6 合规审查一旦完成,PPM应草拟一份合规审查报告。PPM应将报告草案寄送给请求者寻求建议,同时寄送给管理层寻求回应。管理层应将报告草案寄送至客户寻求建议。

6.8.7 管理层应针对PPM的合规审查报告做出反馈,并向客户寻求建议。管理层在收到客户的建议后可以考虑更新其反馈的内容。

6.8.8 如果PPM判定项目存在违反环境和社会政策的行为,管理层还应准备一份拟议的行动管理计划。该计划应包含合规审查报告草案中提到的问题解决方案。管理层应将该计划发送至客户和请求者寻求建议。在收到建议后,管理层应更新行动计划,并发送给PPM寻求建议。

6.8.9 PPM在考虑管理层反馈(和适用的行动管理计划)后,完成最终的合规审查报告,并将其发送给管理层。管理层应完成最终的行动管理计划(如果适用的话),用以解决合规审查报告终稿中发现的问题。

6.8.10 PPM应向董事会提交其最终的合规审查报告,并将管理层的回应(反馈)以及行动管理计划(如果适用的话)作为附件一并提交给董事会。行动管理计划必须获得董事会批准。

7. 提交申诉对项目的影响

7.1 事实上,提交的申诉被认定合格不应影响正在进行的项目准备或实施PPM对合格申诉的审查也不应阻止管理层直接解决请求者或客户提出的问题。在审查期间,PPM可以考虑管理层为解决申诉问题而采取的行动。

7.2 如果在申诉审查期间,PPM发现项目层面的申诉机制或PPM未充分披露,或项目层面的申诉机制尚未建立或无效,PPM应以书面形式通知管理层。在收到PPM通知的一定期限内,如果管理层仍未采取措施解决此类问题,CEIU总经理应通知行长,以便行长能够与管理层一起,共同解决这些问题。如果PPM通知行长后的一定期限未采取适当行动,CEIU总经理在保密的前提下将情况告知董事会。

7.3申诉审查期间,PPM认为,如果继续进行项目准备或实施可能会导致不可逆的重大不利影响,而这些影响没有按照环境与社会政策的要求得到充分解决,PPM应以书面形式通知管理层存在的潜在影响以及得出此结论的原因PPM还可以要求管理层考虑该问题并采取适当措施解决该问题。在这种情况下,如果管理层在收到PPM通知后的一定期限内,未能采取措施解决这些问题,那么,CEIU总经理应通知行长,以便行长与管理层一起,共同解决这些问题。如果PPM通知行长后的一定期限未采取适当行动,CEIU总经理在保密的前提下将情况告知董事会。

8. 披露

8.1 PPM的信息披露应遵守银行信息披露政策。因此,除非PPM已批准保密请求,否则所有符合条件的申诉PPM收到申诉的确认以及所有提交申诉的资格审查报告应在PPM网站上披露。

8.2 以下补充信息也将在PPM网站上披露:

8.2.1 在项目查询处理的情况下:在项目层面采取的行动概要信息。

8.2.2 在争端解决的情况下:争端解决协议(如果各方同意披露的话),或者如果没有达成争端解决协议或各方不同意披露的话,将披露争端解决过程和结果的概要信息;以及争端解决监督报告。

8.2.3 在合规审查的情况下:将披露董事会就是否采纳PPM的建议启动合规审查或其它行动方案的决定;PPM在合规审查中的职权范围;合规审查报告终稿;管理层对合规审查报告的回应;董事会批准通过的行动管理计划以及行动管理计划实施情况的定期报告。

9. 保密、报复

9.1 保密:请求者可能由于各种原因要求保密,例如存在报复的风险。请求者要求保密的原因应在提交的申诉中说明。PPM应考虑保密要求,并尽最大努力为申诉者保密。在处理这类请求时,PPM将告知该部门所有员工管理层将告知亚投行其他全部员工保密的义务。但是,如果保密成为资格评估或有效解决申诉问题的障碍,PPM应将此类问题告知请求者,并寻求就如何推进申诉过程达成一致意见。如果协议失败,PPM将停止对该申诉的审查。

9.2 报复风险PPM应确认和评估请求者、已知的本国授权代表以及与申诉有关的其他人员遭到报复的风险。PPM应告知申请人和授权代表,该机制无法协助提供现实的保护措施,并与他们探讨是否确保请求者、国内授权代表或其他相关人员的信息保密会减轻报复风险。

10. 联合融资

10.1 对于亚投行与其它多边开发银行或双边开发机构联合融资的项目,且亚投行已同意采用合作机构的环境与社会政策及程序,并适用共同出资人的独立问责机制解决项目受影响人的申诉,PPM将与共同出资人的独立问责机制密切合作处理申诉问题,并将共同出资人对这些申诉的审核处理结果汇报给董事会。

11. 一般条款

11.1 向董事会定期报告PPM会向董事会提交定期报告,汇报申诉处理状态,包括行动管理计划的执行情况。

11.2 外联、学习和培训PPM应为客户和其他可能对亚投行感兴趣或可能受亚投行项目影响的利益相关方提供机会,增强其意识。PPM还应与其它独立问责机制、多边开发银行合作,系统地收集和分享经验教训,增强环境与社会政策实施的有效性。

11.3 执行:行长应发布指引,除其它事项外,还应授权CEIU部门总经理在必要时发布、解释PPM的程序规则,确保本政策的有效实施。

11.4 政策回顾:政策回顾将在实施五年内进行。CEIU部门总经理将发起和引导该回顾。政策回顾应通过公开磋商收集意见,包括受影响社区、亚投行成员国、客户及其他利益相关方。



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